SQE1 Cwestiynau enghreifftiol

Cwestiwn 29

Mae cyfreithiwr yn gweithredu ar ran cleient mewn perthynas â phrynu cwmni cyfyngedig preifat. Ddau ddiwrnod cyn cwblhau’r trafodiad mae’r cyfreithiwr yn amau y bydd ei gleient yn defnyddio’r trafodiad i wyngalchu arian (launder money). Mae’r cyfreithiwr yn rhoi gwybod am hyn i’r swyddog enwebedig (nominated offiicer) sydd wedyn yn anfon adroddiad am weithgarwch amheus i’r awdurdod perthnasol.

Pa gamau y dylai’r cyfreithiwr eu cymryd yn awr?

A. Bwrw ymlaen â’r trafodiad gan fod y cyfreithiwr wedi gwneud y datgeliad i’r swyddog enwebedig.

B. Bwrw ymlaen â’r trafodiad ond dim ond ar ôl cael awdurdod i wneud hynny gan y swyddog enwebedig.

C. Bwrw ymlaen â’r trafodiad ar ôl cyfnod o dri diwrnod gwaith os na ddaw ymateb gan yr awdurdod perthnasol.

D. Egluro wrth y cleient na all y cyfreithiwr weithredu gan fod adroddiad am weithgarwch amheus wedi cael ei anfon.

E. Egluro wrth y cleient bod adroddiad o weithgarwch amheus wedi cael ei anfon ac yna bwrw ymlaen â’r trafodiad.